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SEC向协会注册,告诉资本市场运营商

2019-08-04 02:23:21 来源:工人日报

  

Feyisayo Popoola

美国证券交易委员会已经要求所有资本市场运营商在一个协会或集团注册,否则将面临被处罚的风险。

美国证券交易委员会在周三的一份声明中提请所有资本市场运营商注意美国证券交易委员会规则和条例(修订版)关于自律组织成员资格的规则25(1)(a)。

它指出,该规则的规定是“每个登记在市场上履行任何职能的人都应是自律组织或与其职能有关的行业协会的成员”。

该声明部分内容如下:“所有尚未在其贸易团体/协会注册的资本市场经营者都必须这样做,并在2018年12月31日之前向委员会提交登记证明。”

它补充说,任何不遵守该指令的运营商都将受到美国证券交易委员会规则和条例的制裁。

美国证券交易委员会早些时候曾于9月在拉各斯为资本市场运营商和合规官员组织了培训计

它表示,培训涵盖的主题包括金融体系概述,资本市场运营商的责任和行为,尼日利亚资本市场法律框架概述,证券发行,交易和基金管理。

该委员会补充说,解决了法律框架和反洗钱的合规以及打击尼日利亚资本市场恐怖主义活动的资金问题。

根据声明,培训的对象是合规官员和发行机构,经纪人/交易商,基金经理,投资顾问和律师等的其他工人。

美国证券交易委员会指出,其所有法规和计划都是为了保护市场中的投资者和运营商。

PUNCH上周报道称,美国证券交易委员会承诺通过其资本市场总体规划举措推动的改革,建立资本市场架构。

美国证券交易委员会主管,注册和市场基础设施部门Emomotimi Agama表示,总体规划将推动规则,为参与者提供公平的竞争环境,摆脱市场各种形式的不法行为,确保市场诚信,提升国际竞争力。

据他介绍,该委员会利用金融部门监管协调委员会分享相关信息,目的是促进市场运作和参与者的需求,建立有效的监管框架。

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(责任编辑:梁丘狼)
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